“2009年至今,沪深证券交易所共向证监会上报案件线索435件,占证监会全部案件线索的47%。其中,内幕交易和市场操纵的案件线索所占比例达60%。”这是记者从中国证券监督管理委员会纪委近日召开的推进惩防体系建设座谈会上获悉的一组数据。
中国证监会党委委员、纪委书记黎晓宏在会议上指出,交易所市场监察部门作为稽查执法的重要组成部分,处于市场执法的最前沿,承担着发现违法违规行为、上报违法违规线索、制止不当交易和协助调查等重要职责。多年来,通过完善监控指标体系和技术手段,已经形成了功能强大的市场监察技术系统。
对于下一步工作,会议要求围绕市场监察工作的重点和难点,积极寻求破解之道。会议指出,从当前资本市场违法违规行为来看,还有一些突出的重点和难点问题亟待解决,要破解这些困难和挑战,必须进一步加强技术系统建设,优化监控指标体系,不断提高异动线索发现能力和准确性;要进一步加强联动监管机制建设,更加重视信息交换与共享,有效防范跨市场风险;要进一步加强研究能力建设,适应市场快速发展的要求,及时跟踪研究新交易特点和违法违规行为变化,不断提高及时应对打击的能力和水平;要把防控市场风险和廉政风险作为构建惩防体系的有力抓手,根据国际金融机构“风险金字塔”模型,结合监管部门实际,研究建立“廉政风险防控金字塔”模型。(记者 张 欢)
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